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貴州省國資委2021年法治貴州建設工作情況

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一、國資監管法治機構建設情況

(一)貫徹習近平法治思想,持續提升法治思維

1.學習貫徹習近平法治思想。省國資委黨委書記、主任于2021年9月17日第26次召開黨委會傳達學習習近平法治思想,研究貫徹落實措施。會上黨委書記、主任明確要求,一是要把學習宣傳貫徹習近平法治思想作為當前和今后一個時期的重要政治任務,教育引導干部職工在學懂弄通做實上下功夫。二是要認真學習領會習近平法治思想“十一個堅持”的基本內涵和內在聯系,增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”,牢牢把握全面依法治國政治方向、重要地位、工作布局、重點任務、重大關系、重要保障,在法治軌道上推進治理體系和治理能力現代化。三是在委機關和監管企業同步推進學習宣傳貫徹工作。四是全面梳理監管企業依法治企各項工作,高度警惕監管企業涉法涉訴事件,督促指導有關企業處理好涉法涉訴問題。

2.深入實施日常學法用法。尊法守法的前提是知法學法,在用法過程中尊法守法,方可有效提升遇到問題找法、解決問題靠法的能力,并強化行權履職依法規范實施的思維。省國資委積極組織省國資委系統干部職工開展在線學法,利用好“法宣在線”“學習強國”平臺積分制開展日常學法,組織實施好學法考試。推動持續學習《民法典》,為機關干部職工購置《民法典》,做到人手一冊,隨時翻閱學習。委機關黨委在每月支部理論學習時,提示機關各支部將黨內法規納入學習內容,依靠點滴積累“孵化”法治思想,依靠案例“強化”法治意識,以時間換空間“催化”法治思維有效形成。

(二)重視決策合法審查,持續推進民主決策

1.加強重大決策合法性審查。省國資委今年修訂的《貴州省人民政府國有資產監督管理委員會工作規則》,明確規定合法性審查作為重大決策前置程序。各處室重大決策事項提交主任辦公會討論前,應當由政策研究和法規處進行合法性審查,不得以征求意見代替合法性審查。對于由黨委會議討論和決定的重大決策事項需要進行合法性審查的,未經審查或審查不合格的,不得提交審議。截至2021年12月底,省國資委上會研究的重大決策事項中,需要進行合法性審查的有100余項,由省國資委公職律師進行審查。通過合法性審查,有效督促和糾正了相關業務處室辦理的決策事項在法律法規內進行。

2.發揮外部法律顧問作用。鑒于省國資委監管工作專業性強,監管工作業務與市場經濟融合度高,為有效保障各業務處室開展工作所需法律咨詢和重大決策合法性審查提供更多力量支撐,2020年底聘請了12位專職律師、法學專家學者作為省國資委的法律顧問,并按照規定向省委依法治省辦進行備案。為進一步發揮外部法律顧問的作用,提升國資監管工作法治水平,省國資委2021年制定了《貴州省國資委法律顧問工作規則(試行)》,建立年度述職和輪值主席制度。年度述職在法律顧問工作滿一年后的下一年第一季度進行,省國資委根據年度述職和平時提供服務情況對法律顧問工作進行評價。輪值主席是根據聘任通知順序實施,按季度輪流值守。輪值期間,輪值主席應當全身心參與法律顧問日常工作,必要時可根據省國資委安排參與有關重大決策,列席委黨委會、委主任辦公會有關議題。在今年推動監管企業上市重組和破產重整中,外部法律顧問利用專業優勢對相關重大問題積極建言獻策,發揮了重大作用。

(三)強化分工協作機制,持續規范行權履職

1.修訂機關運轉制度。結合巡視整改要求,省國資委對機關內部運轉工作制定進行重新修訂。一是加強委機關工作運轉制度修訂,完成了《貴州省人民政府國有資產監督管理委員會工作規則》《貴州省人民政府國有資產監督管理委員會黨委會議工作制度》《貴州省人民政府國有資產監督管理員會主任辦公會議制度》等8個制度修訂,確保機關處室之間運轉更加流暢。二是委機關處室內部制定工作運轉指引。為規范處室內容工作流轉,進一步加強制度國資監管工作流暢性和有效性,相關業務處室制定了處室內部工作指引。如規劃發展處制定了《貴州省國資委監管企業規劃投資管理工作規程》《貴州省國資委監管企業固定資產投資項目審查指南》,確保工作運轉不因人員變動而降低效能。

2.編制履職運行流程。結合“放管服”工作要求,為進一步提升國資監管工作服務水平,省國資委根據《貴州省國資委權力和責任清單(2020 版)》,要求各業務處室開展履職權力運行流程圖繪制,涵蓋投資規劃管理、產權交易管理、財務監督管理、公司章程管理、改革重組管理、重要子企業管理、企業領導人員管理、經營業績和薪酬分配管理、履職待遇管理、法人治理管理、法律事務管理、基礎管理、監督檢查等13大類,26個大項,64個小項。上述監管事項流程可視化后,清晰展現了國資監管工作范圍和步驟,明確了辦理時限,優化行權履職工作流程,加快推動國資監管工作規范運行與企業面臨市場機遇有機融合。

(四)應對監管形勢變化,持續健全監管制度

1.清理制度文件。國資管理制度文件包括省國資委對企業履行職責的規范性文件和機關內部有效運轉的制度文件。適時開展清理,一是國資監管工作不斷適應監管外部環境的需要,二是完善健全國資監管制度的必然要求,三是強化監管機構內部有效運轉發揮協同作用的推動力。省國資委緊緊主抓國企改革三年行動計劃中規范性文件清理指標評估為契機,深入推動委機關各處室開展制度文件清理。清理后的制度文件,按照國資監管出資人職責、監管職責、黨建職責分類匯編。

2.制定規范性文件。《中共中央、國務院關于深化國有企業改革的指導意見》中明確提出,要健全國資監管制度,國有資產監管制度更加成熟。結合監管外部環境和形勢的變化,省國資委不斷持續健全國有資產監管制度。截至2021年12月,省國資委從企業規劃投資管理、產權交易管理等方面制定國資監管規范性文件,國資監管工作的科學性、針對性進一步提高。

(五)壓實基礎管理職責,持續轉變監管職能

1.強化基礎管理。摸清國有資產底數,做好國有企業產權登記和資產評估監督管理不僅是防范國有資產流失的重要手段,更是省國資委實施國有資本布局、優化機構調整、調整監管方式和轉變國資監管職能提供重要基礎。2021年完成全省2020年度地方企業國有資產統計工作,分析全省地方企業國有資產總量、結構、布局以及運營質量等,為國資布局、國企改革改制等工作提供了數據支撐。完成2020年度國有產權登記數據匯總工作,辦理監管企業所屬60余戶企業產權變動占有、變動登記,及時掌握監管企業經濟行為變化情況,推進企業決策行為規范化。對監管企業2018年至2020年間發生的資產評估事項開展專項檢查,進行統計分析,形成《資產評估項目統計分析報告》。

2.創新監管模式。充分利用我省大數據技術資源優勢,整合監管企業現有管理系統,將“十大監管機制”融入監管各個環節,組織國資監管核心數據在“云端”匯聚,通過實時采集、交叉驗證、風險預警和決策程序監管等手段,有助于以管資本為主轉變國資監管職能,在線監管發揮作用后可進一步向監管企業實施授權放權,充分發揮企業活力與市場有效融合,抓住市場機遇。當前,在線監管已經建成“全省國資監管在線監管體系”“貴州省國資監管大數據中心”“貴州省國資監管業務服務平臺”“貴州省國資監管指揮調度中心”并開展試運行,并取得良好效果。

二、指導市(州)國資監管機構法治建設情況

(一)強化頂層設計方案,持續規范指導工作

1.制定普法依法治理工作方案。向各監管企業、市(州)國資監管機構(含畢節市)下發了《貴州省國資委系統 2021 年普法依法治理工作方案》,明確主要任務有10項,即深入宣傳習近平法治思想、重點學習習近平法治思想、利用重要時間節點宣傳憲法、學習宣傳民法典助推實施、深化基本法律制度宣傳學習、強化國資監管制度宣傳學習、貫徹執行法治宣傳教育條例、大力弘揚社會主義核心價值觀、持續開展“常態化疫情防控”“掃黑除惡斗爭”“禁毒”等法治宣傳教育專項活動、深入推動黨內法規宣傳學習等內容。

2.制定年度指導監督市(州)工作計劃。主要著力從四個方面實施指導監督,著力做強做優做大國有資本和國有企業,指導市(州)國資監管機構全面履行國資監管機構職責;著力持續深化改革,指導市(州)深入落實國企改革三年行動重點任務;著力貫徹新發展理念,指導推動市(州)國有企業實現高質量發展;著力發揮系統合力,著力提升國資監管專業化體系化能力水平。

(二)指導監督措施得當,持續提升指導效能

通過調研指導,印發或抄送國資監管規范性文件、召開會議、業務培訓等方式對市州國資盡管機構開展指導監督工作,效果良好。一是上下聯動溝通。打破了近年國資監管工作只以省國資委監管企業作為對象的特點,在國資監管工作中較多考慮本級監管企業,很少對市(州)國資監管機構進行上下無障礙溝通。通過上下聯動,能迅速傳達省委省政府重要工作安排。二是監管理念有效傳達。省國資委根據國資國企改革要求,在調整監管重點上,從關注企業個體發展轉向更加注重國有資本整體功能;在改進監管方式上,從習慣于行政化管理轉向更多運用市場化法治化手段;優化監管導向上,從關注規模速度轉向更加注重提升質量效益。以上理念,通過印發或抄送國資監管文件、培訓等方式,有效傳達到市(州)國資監管機構,有助于國資監管工作上下步調統一。三是初步構建全省國資監管一盤棋。對市(州)國資監管工作,逐步實現國資監管機構職能上下貫通、法規制度協同一致、行權履職規范統一、改革發展統籌有序、黨的領導堅強有力、系統合力明顯增強,國資監管“一盤棋”的局面初步形成。

三、推動監管企業法治國企建設情況

(一)強化黨的領導與責任擔當,企業依法治理能力進一步增強

1.依法治企中全面加強黨的領導。在“八五”普法規劃中,要求監管企業強化黨內法規學習。通過學習,監管企業堅持把黨的領導和完善公司治理統一起來,始終把黨的領導貫穿依法治企工作始終,通過開展黨建入章工作,明確黨組織在公司治理結構中的法定地位。把黨組織的職責權限、機構設置、運行機制、基礎保障寫入公司章程,把黨的領導融入公司治理各環節,把黨組織內嵌到公司治理結構之中。與此同時,積極推進集團所屬各級子公司“黨建入章”工作。截至目前,國資系統已全部完成黨建入章工作。

2.強化落實法治建設第一責任人職責。根據省國資委八五普法企業主要負責人要嚴格按照推進法治建設第一責任人職責的要求,監管企業黨政領導高度重視法治建設工作,16家集團公司已成立法治建設領導小組等工作領導機構,把依法治企工作納入全局工作統籌謀劃,明確主要目標及工作重心,并對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環節親自協調、重要任務親自督辦,強化了對依法治企和法治宣傳教育的領導和監督。

(二)狠抓“三個”審核率與重點環節,企業合規經營管理進一步強化

1.監管企業狠抓“三個”100%審核率。根據法治國企建設和“八五”普法規劃關于建立健全企業合規管理體系的要求,各監管企業在規章制度、經濟合同、重要決策法律審核率逐步向100%靠近,通過制度化、標準化和信息化手段,有效的促進法律審核質量的提升,突出事前防范和事中控制。通過一系列努力,各監管企業法務機構梳理企業現有規章制度,制定《法律事務法律管理辦法》、《合同管理規定》,《“三重一大”決策制度》等一系列制度,以制度的形式明確規章制度、經濟合同、重要決策都要經過法律事務機構的法律審核,在一定程度上建立了法律風險防控體系,促進了企業依法經營。

2.依法規范重點領域和關鍵環節管理。普法依法治理工作方案和“八五”普法規劃均要求著力提高工作針對性和有效性。監管企業加強對外投資、融資擔保、改制重組、清算解散等重點領域的管理。始終堅持將法律風險防控與公司生產經營高度融合,最大限度發揮雙向促進作用。部分監管企業對重大事項實施項目法律顧問制度,全程參與事前論證、會議磋商和溝通談判,對項目可行性論證、調研報告、招投標等進行全面法律風險審查,對潛在法律風險進行充分提示,積極確保項目效益最大化。

(三)實施擇優選才與建立智庫,企業法務管理水平進一步提升

1.優選法務人才,提升公司律師隊伍水平。根據法治隊伍人才專業化要求,監管企業在公司律師招聘時,嚴格準入資質。如茅臺集團要求所有公司律師必須是法學專業出身,通過國家司法考試。并將公司經常涉及的法律領域,劃分為公司法、勞動法、上市公司和金融證券、合同與侵權、知識產權、市場競爭法、房地產與建設工程等專業方向,每個公司律師選擇兩個主要研究方向深入研究,以便為公司提供高質量、專業的法律服務。同時,定期進行法律專業培訓,通過邀請專家開展講座、派遣外出培訓等方式,不斷加強公司律師的專業水平和業務能力。

2.建立法律智庫,增強法律服務專業保障。各監管企業受限于法務人才隊伍匱乏情況下,為做好企業法治建設工作,各監管企業充分借助外部律師的專業力量,聘請專業第三方中介機構作為企業常年法律顧問,同時不斷規范常年法律顧問的任職條件,對外聘律師提供的訴訟代理服務進行全程跟蹤、指導和監督,切實維護集團合法權益。此外,部分監管企業還建立了外聘律師庫,例如茅臺集團通過公開招商、科學評選,建立起茅臺外聘律師庫,為合法合規、高質量地聘用社會律師提供了基礎;高速集團建立了法律訴訟中介機構庫,同時制定管理辦法管理并考核庫內機構。

四、落實普法責任情況

(一)法治宣傳豐富多彩,普法成效明顯

1.組織參與法治大講堂。結合國務院國資委法治大講堂法治國企宣傳教育活動,全年每季度組織28戶監管企業及其法務人員、關鍵崗位人員共4000多人次通過視頻會議系統參與學習《對涉外商事海事審判服務和保障“一帶一路”建設中的相關法律問題》《企業擔保相關法律問題》《個人信息保護法》等內容,課程符合企業實際,為開展普法宣傳活動、普法依法治理、依法治企營造良好氛圍。

2.組織培訓國資監管制度。充分發揮國資監管平臺視頻會議系統擴大會場,采用“線上+現場”方式組織市(州)國資監管機構、全省國有企業進行國資監管制度(包括投資管理辦法;國有資產交易監督管理辦法;違規經營投資責任追究;信訪維穩工作業務等)培訓,進一步規范國有企業投資行為和資產交易行為,強化國有企業違規經營投資追究,增強國有經濟主體地位,進一步鞏固我國憲法規定的經濟制度,不斷增強國有經濟競爭力、創新力、控制力、影響力、抗風險能力。

3.組織普法依法治理培訓。為增強監管企業合規管理能力,提升法務人員合規建設水平,利用視頻會議開展普法依法治理培訓,培訓內容選擇了《集團型企業法律管理模式》《法務人員的溝通與決策能力》《〈民法典〉合同編與合同的條款審查》《合規、內控、風險、法務“四位一體”管理體系》,培訓內容與企業合規管理、法務工作緊密關聯,有助于企業進一步提升法治工作引領支撐能力、風險管控能力,為企業高質量發展提供堅實法治保障。

4.用好重要時間節點宣傳。充分利用好“憲法宣傳周”等重要時間節點,通過視頻會議系統將習近平法治思想、憲法、民法典送進企業、市(州)國??資監管機構。省、市(州)國資系統有1000多戶企業同時集中觀看《習近平法治思想的核心要義》、《憲法學者眼中的民法典》、《民法典總則編基本原則解讀及法律適用》等視頻,共同學習習近平法治思想、憲法與民法典的關系、民法典、企業合規管理等有關內容,深化認識,凝聚共識,引導和強化國資系統干部職工貫徹習近平法治思想,強化企業合規管理,堅定不移走中國特色社會主義法治道路。

(二)民法典宣傳有廣度深度,針對性實效性顯著

1.聯合組織開展民法典宣傳活動。聯合省法宣辦、省司法廳、省工商業聯合會,共同編撰《民法典經萬家萬企法治寶典(貴州版)》宣傳出版物,同時,還與以上單位在貴陽市觀山區共同舉辦貴州省“民法典進萬家萬企”法治惠民活動,進一步擴大民法典宣傳面,強化民法典在市場秩序、婚姻家庭秩序、百姓生活中穩定器、壓艙石作用。

2.匯編《民法典》釋法案例。結合國資監管工作實際,從司法裁判文書網上選取了部分案例,通過案情簡介、爭議焦點、裁判要旨、涉及民法典法條、法條鏈接等形式案例進行分析匯編并發放宣傳,進一步明確國資干部職工在開展國資監管工作中,要運用好《民法典》規定,并做好《企業國有資產法》執行過程中的法律法規普法、釋法工作。

3.監管企業一月一例以案釋法。監管企業身處市場經濟浪潮中,法律風險發生可能性大,案例來源豐富,具備以案釋法工作基礎。普法依法治理工作方案中,明確監管企業以案說法,以身說法,向企業廣大領導干部職工開展民法典宣傳工作,相關案例釋法上報省國資委。釋法案例類型涵蓋不動產登記糾紛、擔保糾紛、股權糾紛、各類合同糾紛、勞動糾紛、侵權責任糾紛、執行異議等。通過釋法活動,進一步提升了民法典宣傳深度,有助于監管企業依法合規經營,減小法律風險發生,推動企業高質量發展。

五、存在的問題及下一步工作打算

2021年省國資委在法治貴州建設方面雖然取得了一定成效,但仍存在一些短板,亟待解決。

(一)國資委方面

一是國資委系統干部職工法治社會、法治政府、法治國家的觀念和意識仍需進一步增強。目前,部分干部職工對法治建設工作的重要性、必要性認識不足,在學法、用法、知法、守法的自覺性上有待進一步增強,未能形成良好的法治文化氛圍。二是國資監管制度規范運行還需要進一步完善。雖然省國資委在2019年已經制度《貴州省國資委規范性文件制定實施細則》,但在處室內部工作流轉中,還需要細化操作規程,強化中端合法性審查,后端發文備案管控。三是在研究法治建設方面還需要多召開會議研究部署。雖然目前初步建立了行權履職規范流程,但機關各處室之間法治建設職責不夠明確,未能建立起協調、高效的法治建設管理體制。

(二)監管企業方面

一是各監管企業全面有效的合規管理體系需要進一步建立完善。各部門之間合規管理職責不夠明確,未能建立起協調、高效的合規管理體制,尚不能覆蓋重點領域的合規需要。二是法務工作人才隊伍需要進一步加強。目前各監管企業一級企業層面法務人才匱乏,下屬子企業單獨設立法務機構企業數量較少,專職法務人員緊缺,存在一人多崗兼職現象,嚴重依賴中介機構提供法律服務。需要通過內選外引、增強職業吸引力強化人才隊伍建設。三是各監管企業法務發展不均衡。部分監管企業集團層面未設置總法律顧問,并且下屬重要子公司也存在總法律顧問的缺失,導致整體法務工作難以開展,重大法律風險審查滯后,歷史遺留問題多,法律風險突出。

在下一步工作中,一是進一步推動法治建設第一責任職責。將繼續按照黨政主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規定和法治政府建設規劃,明細工作職責,細化工作措施,拿出切實可行辦法,推動黨政主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責進一步全面貫徹落實。二是督促監管企業健全合規管理體系。進一步增強企業合規管理,壯大企業法務管理隊伍,梳理合規風險清單,強化企業合規管理聯動,及時識別合規風險,提高對重點領域、重要環節的合規審查質量。三是完善考核評價體系。將企業法治建設相關工作納入監管企業經營業績考核特殊事項清單管理,把法治建設成效作為衡量企業負責人工作實績的重要內容,把能否遵守法律、依法辦事作為考核、考察干部的重要指標。四是繼續深入推進普法工作。加強對關鍵領域的普法工作。定期對監管企業開展國資監管制度宣貫,規范企業經營投資行為,防范重大經營風險。繼續將習近平法治思想、憲法、民法典的宣貫作為重點普法任務,讓中國特色社會主義法治思想、法律法規體系融入企業生產經營和干部職工日常生活。五是探索全方位多渠道的普法宣傳。鼓勵監管企業邀請普法宣講團成員等到公司開展以案釋法宣講活動,充分利用身邊案例釋法說理,增強普法的親和力和有效性。堅持集中普法宣教與經常性普法宣教相結合,充分運用互聯網傳播平臺,加強新媒體新技術運用,提升普法工作靈活性。

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